Quy định về sàn giao dịch tài sản ảo tại Hồng Kông ngày càng nghiêm ngặt, các nền tảng không có giấy phép đối mặt với rủi ro pháp lý

Khi giai đoạn chuyển tiếp của việc quản lý các sàn giao dịch tài sản ảo ở Hồng Kông kết thúc, hoạt động của các nền tảng giao dịch không có giấy phép đang phải đối mặt với thách thức nghiêm trọng. Mặc dù một số nền tảng đã rút lại đơn xin cấp phép, nhưng vẫn tiếp tục hoạt động trong vùng mờ, tạo thành một hiện tượng "rõ ràng nhưng không rút lui".

Qua khảo sát thực địa, phát hiện rằng hầu hết các sàn giao dịch offshore đã ngừng đăng ký người dùng mới từ Hồng Kông, nhưng ngoại trừ một số nền tảng, phần lớn vẫn đang cung cấp dịch vụ cho người dùng Hồng Kông đã đăng ký và chưa công bố thông báo ngừng dịch vụ liên quan.

Các chuyên gia pháp lý chỉ ra rằng việc cung cấp dịch vụ tài sản ảo mà không có giấy phép là hành vi vi phạm pháp luật. Nếu bị kết tội qua quy trình công tố, mức phạt tối đa có thể lên đến 5 triệu đô la Hồng Kông và 7 năm tù giam. Kết tội theo thủ tục đơn giản có thể bị phạt 5 triệu đô la Hồng Kông và 2 năm tù giam. Nếu vi phạm quy định về chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố, các nhà cung cấp dịch vụ có giấy phép và nhân viên chịu trách nhiệm có thể đối mặt với án phạt 1 triệu đô la Hồng Kông và 2 năm tù giam.

Ngoài trách nhiệm hình sự, các nền tảng vi phạm còn có thể bị các cơ quan quản lý kỷ luật, bao gồm đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép, công khai lên án, yêu cầu thực hiện các biện pháp khắc phục và phạt tiền.

Cần lưu ý rằng ngay cả khi sàn giao dịch có giấy phép tuân thủ của các quốc gia khác, cũng không thể tiến hành hoạt động giao dịch tiền điện tử tại Hong Kong hoặc Trung Quốc đại lục. Giấy phép của mỗi quốc gia và khu vực chỉ áp dụng trong phạm vi pháp luật của địa điểm đó.

Hiện tại, trong thị trường sàn giao dịch tài sản ảo của Hồng Kông, chỉ có hai nền tảng đã nhận được giấy phép chính thức, còn 11 nền tảng khác đã được cấp giấy phép tạm thời. Ngoài ra, có 11 đơn xin đã bị trả lại, từ chối hoặc rút lại. Theo báo cáo, một số sàn giao dịch rút lui là do cơ quan quản lý yêu cầu người nộp đơn cam kết rằng bất kỳ thực thể nào của họ ở bất kỳ khu vực nào cũng không được phép có người dùng từ Trung Quốc đại lục.

Về khả năng nộp đơn lại để thay đổi chủ thể, các chuyên gia pháp lý cho biết, chỉ cần đáp ứng các yêu cầu cấp phép của Hồng Kông, về nguyên tắc có thể nộp đơn lại. Tuy nhiên, đơn đăng ký mới có thể không sử dụng thương hiệu tương tự như sàn giao dịch offshore trước đó, để tránh gây nhầm lẫn cho công chúng về tình trạng tuân thủ của sàn giao dịch.

Có những người trong ngành chỉ ra rằng, chi phí pháp lý và vận hành của sàn giao dịch khá cao, đây cũng là một trong những lý do khiến nhiều sàn giao dịch chọn rút giấy phép. Hiện tại, sức hấp dẫn của thị trường sàn giao dịch tiền ảo ở Hồng Kông là hạn chế.

Các thành viên Hội đồng Lập pháp Hồng Kông cũng cho biết, những biến động trong hệ thống cấp phép lần này đã làm dấy lên sự hoài nghi về lòng tin của thị trường vào việc Hồng Kông thúc đẩy phát triển Web3. Ông cho rằng, các chính sách và biện pháp phát triển thị trường tài sản ảo tại Hồng Kông thiếu sự xem xét toàn diện, tốn nhiều thời gian, và quá khắt khe, thiếu sự linh hoạt và đổi mới.

Trong tương lai, cách mà các cơ quan quản lý ở Hong Kong xử lý các sàn giao dịch không có giấy phép "sạch mà không rút lui", cũng như cách tìm kiếm sự cân bằng giữa tuân thủ và đổi mới sẽ trở thành thách thức then chốt cho sự phát triển của ngành Web3 tại Hong Kong.